👉 Nói ngắn gọn: thủ tục gọn hơn – điều kiện nhẹ hơn – chi phí tuân thủ giảm.
🔓 Bỏ nhiều “rào chắn” khi kinh doanh chứng khoán phái sinh
Theo nghị định mới, 3 điều kiện quan trọng bị loại bỏ đối với công ty chứng khoán, gồm:
-
❌ Yêu cầu đáp ứng hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro cho hoạt động kinh doanh chứng khoán
-
❌ Điều kiện tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu 220% liên tục trong 12 tháng
-
❌ Điều kiện không đang tổ chức lại, giải thể, phá sản hoặc bị đình chỉ hoạt động
Với công ty quản lý quỹ, cũng bỏ 2 điều kiện “then chốt” liên quan đến:
-
Tỷ lệ vốn khả dụng 220%
-
Tình trạng tổ chức lại, giải thể, phá sản
👉 Đây là thay đổi rất lớn, bởi trước đây chỉ riêng điều kiện vốn khả dụng đã khiến nhiều doanh nghiệp “đứng ngoài cuộc”.
🗂️ Hồ sơ cũng được “dọn gọn” đáng kể
Song song với việc cắt giảm điều kiện, thành phần hồ sơ cũng được tinh giản:
-
❌ Bỏ yêu cầu nộp Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính 12 tháng gần nhất
-
🔁 Thay chứng minh nhân dân bằng thẻ căn cước
-
❌ Bỏ yêu cầu nộp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, chứng chỉ chuyên môn phái sinh
📌 Cá nhân sử dụng tài khoản định danh điện tử thì không cần nộp thêm giấy tờ tùy thân – đúng tinh thần Đề án 06 và chuyển đổi số thủ tục hành chính.
⛔ Thu hẹp các căn cứ đình chỉ hoạt động
Nghị định mới cũng loại bỏ nhiều căn cứ đình chỉ hoạt động kinh doanh phái sinh, như:
-
Không đáp ứng tỷ lệ vốn khả dụng 220%
-
Không đáp ứng yêu cầu kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro trong thời gian dài
➡️ Điều này giúp giảm rủi ro “bị đình chỉ vì thủ tục”, tập trung nhiều hơn vào giám sát thực chất thay vì điều kiện hình thức.
🔄 Dịch vụ bù trừ – thanh toán: tiếp tục được “cởi trói”
Không chỉ kinh doanh phái sinh, dịch vụ bù trừ – thanh toán giao dịch phái sinh cũng được nới điều kiện mạnh tay:
Với công ty chứng khoán:
-
❌ Bỏ điều kiện hệ số nợ/vốn chủ sở hữu không quá 5 lần
-
❌ Bỏ yêu cầu kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro riêng cho dịch vụ này
-
❌ Bỏ điều kiện về tình trạng tổ chức lại, giải thể
Với ngân hàng & chi nhánh ngân hàng nước ngoài:
-
❌ Bỏ yêu cầu duy trì tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu 12 tháng
-
❌ Bỏ điều kiện không trong quá trình tổ chức lại, giải thể
👉 Đồng thời, bỏ hàng loạt giấy tờ chứng minh kèm theo trong hồ sơ xin cấp phép.
