Sai phạm kéo dài gần 5 năm, không phải lỗi “nhất thời” ⚠️
Theo kết luận, từ 19/5/2021 đến 20/1/2026, TVSI đã sử dụng nhân viên môi giới tại chi nhánh Hải Phòng khi chưa có chứng chỉ hành nghề. Việc kéo dài nhiều năm cho thấy đây không phải sai sót đơn lẻ mà là vấn đề trong kiểm soát nội bộ và tuân thủ quy định.
Khung pháp lý siết chặt, vi phạm bị “điểm danh” rõ ràng 📚
Hành vi này vi phạm quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP (đã được sửa đổi bổ sung), trong đó yêu cầu rõ các vị trí nghiệp vụ chứng khoán bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề. Việc sử dụng nhân sự “chưa đủ chuẩn” bị xem là vi phạm trực tiếp đến chất lượng dịch vụ và an toàn thị trường.
Kinh doanh vừa hồi phục thì dính “án phạt” 📊
Năm 2025, TVSI ghi nhận doanh thu gần 166 tỷ đồng, giảm nhẹ so với năm trước, nhưng lợi nhuận đã cải thiện đáng kể khi đạt gần 19,7 tỷ đồng trước thuế và hơn 21,6 tỷ đồng sau thuế, đảo chiều so với khoản lỗ gần 68,5 tỷ đồng năm 2024. Tuy nhiên, việc bị xử phạt cho thấy quá trình “hồi phục” vẫn đi kèm rủi ro về tuân thủ.
