🔎 Một số vi phạm nổi bật:
-
🚫 Dùng nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề để ký phiếu lệnh.
-
💸 Cho vay margin vượt hạn mức: dư nợ với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ, cho vay cổ phiếu SAM vượt 5% lượng niêm yết.
-
⚠️ Cho vay vượt sức mua trên tài khoản margin của khách.
-
📑 Không duy trì hệ thống kiểm toán – kiểm soát nội bộ, bổ nhiệm lãnh đạo bộ phận chưa đủ chuyên môn.
-
❌ Chậm/không công bố thông tin theo quy định, thậm chí có thông tin sai lệch liên quan báo cáo sử dụng vốn sau tăng vốn điều lệ.
👉 Ngoài nộp phạt, DSC còn bị buộc phải cải chính/hủy bỏ thông tin sai lệch.
