📌 Các trường hợp vi phạm:
-
Chứng khoán KIS Việt Nam:
-
Cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua.
-
Mức phạt: 137,5 triệu đồng.
-
-
Chứng khoán ASAM:
-
Không tách biệt tài sản khách hàng và công ty.
-
Không báo cáo phòng, chống rửa tiền.
-
Vi phạm quy định quản trị, điều hành.
-
Tổng mức phạt: 320 triệu đồng.
-
-
Chứng khoán BIS:
-
Nhân sự kiểm soát nội bộ không đúng chuẩn.
-
Không công bố thông tin về giao dịch lớn (215 tỷ đồng chứng chỉ tiền gửi).
-
Báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính.
-
Không tách biệt tài sản từng khách hàng.
-
Tổng mức phạt: 480 triệu đồng.
-
👉 Ngoài tiền phạt, BIS buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác.
📊 Tổng cộng: gần 940 triệu đồng tiền phạt.
UBCKNN cho biết động thái này nhằm siết chặt kỷ luật thị trường, hạn chế rủi ro trong quản trị, giao dịch ký quỹ và bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.
