💰 Nhiều vi phạm cùng lúc
VDSC bị phạt 187,5 triệu đồng do không quản lý tách biệt tài sản khách hàng với tài sản công ty. Tại một số thời điểm, công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng sang tài khoản thanh toán để phục vụ một số hoạt động của công ty.
📈 Công ty còn bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt sức mua hiện có. Ngoài ra, VDSC bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do có thời điểm cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản chưa đủ tiền.
⚠️ Vi phạm bị phạt nặng nhất: 250 triệu đồng
VDSC bị phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền.
Không chỉ phạt tiền, VDSC còn bị buộc dừng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm đối với cổ phần thế chấp của khách hàng.
🏦 Hai công ty chứng khoán khác cũng nhận án phạt
Cùng ngày, Chứng khoán VTG bị phạt 187,5 triệu đồng do không quản lý tách biệt tài sản khách hàng với tài sản công ty.
Trong khi đó, Chứng khoán Smartmind bị phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng liên quan đến việc bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện thủ tục mở tài khoản cho khách hàng và chậm công bố một số thông tin theo quy định.
