🔍 Những vi phạm “nặng ký” được nêu trong quyết định xử phạt gồm:
- Mở tài khoản giao dịch ký quỹ không đúng quy định:
- Phạt 60 triệu đồng do mở tài khoản cho người có liên quan của Trưởng ban Kiểm soát.
- Giải ngân vay ký quỹ vượt quy định:
- Phạt 137,5 triệu đồng (với các giao dịch từ 17/11/2023 đến 24/06/2024).
- Vi phạm hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán:
- Phạt 137,5 triệu đồng khi đầu tư vào trái phiếu vượt quá tỷ lệ 70% vốn chủ sở hữu (với các giao dịch trong giai đoạn từ 13/3/2023 đến 23/9/2024).
- Báo cáo không đúng thời hạn:
- Phạt 65 triệu đồng do không nộp báo cáo theo quy định (bao gồm báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, báo cáo tài chính đã kiểm toán, v.v.).
- Không công bố thông tin cần thiết:
- Phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố đầy đủ các thông tin bắt buộc theo quy định pháp luật.
- Báo cáo có nội dung sai lệch:
- Phạt 175 triệu đồng do báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính có sai sót (không tính đúng các chỉ tiêu vốn khả dụng, giá trị rủi ro,...).
- Không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ:
- Phạt 275 triệu đồng khi hồ sơ chào bán trái phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư MST và Công ty Cổ phần Hàng Không Vietjet không đủ thông tin về tài sản, pháp lý, thời gian giải ngân nguồn vốn, và kế hoạch sử dụng vốn.
Tổng cộng, mức phạt của Công ty Chứng khoán HD đạt 942,5 triệu đồng. Ngoài ra, công ty còn bị buộc phải chỉnh sửa báo cáo và công bố thông tin đầy đủ, chính xác theo quy định.
Hành vi vi phạm không chỉ làm mất uy tín của công ty mà còn ảnh hưởng tiêu cực đến niềm tin của nhà đầu tư và hình ảnh chung của thị trường chứng khoán. Các bạn nghĩ sao về mức phạt này? Liệu có đủ sức răn đe các hành vi vi phạm tương tự hay không? Hãy để lại ý kiến bên dưới nhé!
Xem thêm: https://laodong.vn/kinh-doanh/chung-khoan-hd-bi-xu-phat-nang-do-hang-loat-vi-pham-1454895.ldo
