Soruco & VISC bị phạt nặng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ngày 24/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt 2 doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, gồm:

📌 Tổng mức phạt: 137,5 triệu đồng, gồm:

125 triệu đồng: Công bố sai lệch lợi nhuận sau thuế tại BCTC quý II/2024.
- Công bố lãi 1,48 tỷ đồng, nhưng sau soát xét lại thành lỗ 5,99 tỷ đồng.
12,5 triệu đồng: Không quy định họp ĐHĐCĐ trực tuyến, vi phạm quy tắc công nghệ thông tin theo luật quản trị công ty.

📉 Soruco bị buộc cải chính thông tin theo quy định hiện hành.

📌 Tổng mức phạt: 745 triệu đồng + đình chỉ môi giới 2 tháng (từ 1/7/2025)

Chi tiết các lỗi "nặng đô":

125 triệu đồng: Không lưu giữ bằng chứng đặt lệnh của khách hàng.
250 triệu đồng: Cho vay giao dịch chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN.
225 triệu đồng: Tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh.
60 triệu đồng: Báo cáo thiếu nội dung giao dịch chứng khoán chưa niêm yết trong nhiều tháng.
85 triệu đồng: Không công bố thông tin trên website & hệ thống UBCK liên quan đến:
- Quyết định đầu tư trái phiếu 3 công ty
- Nghị quyết HĐQT về việc thế chấp tài sản vay 40 tỷ đồng tại VietinBank

📌 Hệ quả nghiêm trọng: UBCK đình chỉ nghiệp vụ môi giới chứng khoán của VISC trong 2 tháng, bắt đầu từ 01/07/2025.

Bình luận