📌 Smart Invest bị xử phạt do chậm công bố thông tin
Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 225/QĐ-XPHV xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Tư vấn và quản lý Smart Invest.
Nguyên nhân xuất phát từ việc doanh nghiệp công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).
Các tài liệu bị chậm công bố gồm báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; báo cáo tài chính bán niên năm 2024; báo cáo tình hình tài chính năm 2024 và bán niên năm 2025.
Đáng chú ý, Smart Invest còn bị xác định có tình tiết tăng nặng do vi phạm hành chính nhiều lần.
Tổng mức xử phạt được áp dụng là 65 triệu đồng. Theo quyết định của UBCKNN, ông Nguyễn Duy Linh — người đại diện theo pháp luật của Smart Invest — có trách nhiệm chấp hành quyết định xử phạt.
💰 Chứng khoán JB Việt Nam cũng bị xử phạt gần 100 triệu đồng
Không chỉ Smart Invest, Thanh tra UBCKNN ngày 19/05/2026 cũng ban hành Quyết định số 244/QĐ-XPHC xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán JB Việt Nam.
Doanh nghiệp này bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo UBCKNN nhiều tài liệu và giao dịch tín dụng theo quy định.
Trong đó có các biên bản họp, nghị quyết Hội đồng thành viên năm 2024 cùng hai hợp đồng tín dụng lớn ký với ngân hàng nước ngoài.
Cụ thể gồm hạn mức tín dụng 350 tỷ đồng với Ngân hàng KEB Hana - Chi nhánh Hà Nội ký ngày 13/05/2024 và hạn mức 150 tỷ đồng với Ngân hàng Nonghyup - Chi nhánh Hà Nội ký ngày 13/06/2024.
📉 Cơ quan quản lý tiếp tục siết kỷ luật minh bạch thông tin
Động thái xử phạt liên tiếp cho thấy cơ quan quản lý đang tăng cường siết kỷ luật minh bạch thông tin trên thị trường chứng khoán và trái phiếu doanh nghiệp.
Trong bối cảnh thị trường tài chính đang được yêu cầu nâng chuẩn quản trị và công bố thông tin, các vi phạm liên quan đến chậm báo cáo, thiếu minh bạch hoặc không công bố đúng quy định đang trở thành nhóm lỗi bị giám sát chặt hơn trước.
Giới phân tích cho rằng dù mức xử phạt chưa quá lớn về mặt tài chính, nhưng yếu tố ảnh hưởng tới uy tín doanh nghiệp và niềm tin nhà đầu tư mới là áp lực đáng chú ý hơn trong dài hạn.
