📌 Thứ nhất, phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn. Cụ thể, Nghị quyết HĐQT số 24/2024/NQ-HĐQT ban hành ngày 23/4/2024, nhưng đến 2/12/2025 công ty mới thực hiện công bố thông tin trên hệ thống của cơ quan quản lý.
⚠️ Thứ hai, phạt 85 triệu đồng do không thực hiện báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định. Chứng khoán HD không gửi HNX báo cáo định kỳ về tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh và đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trong quý IV/2024.
🔍 Thứ ba, mức phạt cao nhất 137,5 triệu đồng liên quan đến việc không lưu giữ đầy đủ tài liệu về lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.
Theo biên bản kiểm tra ngày 28/11/2025 của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, hồ sơ xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của một số tổ chức, cá nhân tại Chứng khoán HD chưa có đầy đủ tài liệu theo quy định.
💰 Tổng cộng, Chứng khoán HD phải nộp phạt 282,5 triệu đồng cho 3 hành vi vi phạm.
