Theo kết luận thanh tra, EVS đã có hàng loạt vi phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán kéo dài từ năm 2023 đến tháng 11/2025, trải rộng trên nhiều mảng như nhân sự nghiệp vụ, đầu tư cổ phiếu, giao dịch ký quỹ, tư vấn trái phiếu, sản phẩm tài chính và nghĩa vụ báo cáo.
Cụ thể, EVS bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm các vị trí nghiệp vụ bắt buộc theo quy định pháp luật.
Một vi phạm đáng chú ý khác liên quan đến hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 22 đến 25/9/2025, EVS đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu CTCP G-Automobile (mã GMA), tương đương 20,65% số cổ phiếu đang lưu hành của doanh nghiệp này. Hành vi vượt giới hạn đầu tư khiến EVS bị xử phạt 125 triệu đồng.
Trong lĩnh vực chứng khoán phái sinh, EVS bị phạt 40 triệu đồng do không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn theo quy định. Ngoài tiền phạt, UBCKNN áp dụng biện pháp bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong 2 tháng.
EVS cũng bị xử phạt 65 triệu đồng vì cho phép người nội bộ mở tài khoản giao dịch ký quỹ, vi phạm quy định quản lý rủi ro trong hoạt động margin.
Liên quan đến mảng tư vấn và sản phẩm tài chính, công ty bị phạt 275 triệu đồng do hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định. Bên cạnh đó, EVS tiếp tục bị phạt thêm 275 triệu đồng vì cung cấp sản phẩm Elending – cho vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán – khi chưa được UBCKNN chấp thuận hoặc ban hành hướng dẫn chính thức.
Trong công tác báo cáo và công bố thông tin, EVS bị xử phạt tổng cộng 120 triệu đồng do chậm báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023 và công bố thông tin không đúng hạn liên quan đến nghị quyết HĐQT về giao dịch với thành viên HĐQT.
Đáng chú ý, công ty còn bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng tại nhiều thời điểm trong năm 2024 và 9 tháng đầu năm 2025. UBCKNN yêu cầu EVS phải báo cáo lại các chỉ tiêu an toàn tài chính theo đúng quy định để khắc phục hậu quả.
Đây không phải lần đầu Chứng khoán EVS bị xử phạt. Trước đó, vào tháng 3/2025, doanh nghiệp này từng bị UBCKNN phạt 177,5 triệu đồng liên quan đến các vi phạm trong hoạt động trái phiếu.
Đáng lưu ý, tại thời điểm 30/9/2025, tổng tài sản của EVS đạt 2.323 tỷ đồng, trong đó các khoản phải thu lên tới 1.255 tỷ đồng, chiếm hơn 54% tổng tài sản. Phần lớn các khoản phải thu liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp, bao gồm trái phiếu của Việt Media và Công ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tiến Thành, với tổng giá trị hơn 1.000 tỷ đồng và hiện đều đã được gia hạn thanh toán.
Việc EVS bị xử phạt với tổng mức tiền trên 1,1 tỷ đồng kèm biện pháp đình chỉ nghiệp vụ phái sinh cho thấy cơ quan quản lý đang tiếp tục siết chặt kỷ cương thị trường chứng khoán, đặc biệt với các công ty chứng khoán có vi phạm kéo dài và tiềm ẩn rủi ro đối với an toàn hệ thống.
