Đáng chú ý, DNSE bị phạt 275 triệu đồng do trong giai đoạn từ đầu năm 2024 đến 16/6/2026 đã cung cấp các dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo UBCKNN. Công ty cũng ký các thỏa thuận để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
📌 DNSE còn bị phạt 137,5 triệu đồng vì tại một số thời điểm cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản chưa có đủ tiền; thêm 137,5 triệu đồng vì giải ngân margin vượt sức mua của một số khách hàng.
Công ty cũng bị phạt 65 triệu đồng do cho một số khách hàng sử dụng tiền vay mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Đáng chú ý khác, DNSE bị phạt 187,5 triệu đồng vì vi phạm quy định hạn chế cho vay. Trong đó, công ty từng giải ngân margin, ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ, người liên quan của người nội bộ, đồng thời từng cho một số cá nhân vay tiền thông qua hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.
🚨 Ngoài phạt tiền, DNSE bị buộc dừng cung cấp các dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ phái sinh và việc ký thỏa thuận vay tiền trên tài khoản chứng khoán của khách hàng.
Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày 17/8/2026.
