📑 Đề xuất phạt tới 100 triệu đồng nếu chậm đăng ký
Bộ Tài chính đang lấy ý kiến dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Một trong những nội dung đáng chú ý là phân hóa mức phạt đối với hành vi chậm đăng ký trái phiếu hoặc chậm đăng ký giao dịch trái phiếu, với mức đề xuất từ 10 triệu đến 100 triệu đồng, tùy thời gian chậm.
🚨 Làm giả hồ sơ có thể bị phạt tới 1,5 tỷ đồng
Mức xử phạt được đề xuất cao hơn đáng kể đối với hành vi làm giả giấy tờ hoặc xác nhận trên giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đăng ký trái phiếu, đăng ký giao dịch trái phiếu.
Theo dự thảo, hành vi này có thể bị phạt từ 1 tỷ đến 1,5 tỷ đồng.
📢 Vi phạm công bố thông tin: Phạt tới 200 triệu đồng
Đối với các vi phạm về công bố thông tin, báo cáo và thông báo, mức phạt được đề xuất từ 50 triệu đến 200 triệu đồng, tùy tính chất, mức độ và thời gian vi phạm.
Trường hợp công bố thông tin hoặc báo cáo có nội dung sai lệch còn có thể bị áp dụng biện pháp buộc cải chính thông tin.
📈 Tái phạm giao dịch ký quỹ có thể bị đình chỉ dịch vụ
Dự thảo cũng hướng tới phân hóa mức xử phạt đối với các vi phạm liên quan đến giao dịch ký quỹ.
Đáng chú ý, trường hợp tái phạm có thể bị áp dụng mức phạt cao hơn, đồng thời đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ.
🏦 Vì sao Bộ Tài chính muốn sửa quy định?
Theo cơ quan quản lý, Nghị định 200/2026/NĐ-CP ban hành ngày 5/6/2026 đã thay đổi khá toàn diện khuôn khổ pháp lý đối với trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, từ quản lý nguồn vốn, đăng ký, lưu ký, giao dịch đến trách nhiệm của các tổ chức cung cấp dịch vụ.
Trong khi đó, quy định xử phạt hiện hành chưa cập nhật đầy đủ những nghĩa vụ mới. Thực tiễn cũng cho thấy cần phân hóa mức phạt theo tính chất, mức độ vi phạm và tăng chế tài đối với trường hợp tái phạm.
⚠️ Đây mới là đề xuất
Các mức phạt 10-100 triệu đồng, 50-200 triệu đồng hay 1-1,5 tỷ đồng hiện nằm trong dự thảo đang được lấy ý kiến, chưa phải mức xử phạt mới đã chính thức áp dụng.
Dự thảo cũng đề xuất nguyên tắc chuyển tiếp: hành vi xảy ra trước ngày Nghị định mới có hiệu lực sẽ được xử lý theo quy định pháp luật có hiệu lực tại thời điểm xảy ra hành vi.
